如何規避海運行業的制裁雷區(qū)？OFAC最新(xīn)指南全面解讀

在全球貿易中(zhōng)，海運行業始終處于國(guó)際制裁的風口浪尖。2024年10月31日，美國(guó)财政部海外資産(chǎn)控制辦(bàn)公(gōng)室（OFAC）發布了《海運行業制裁指南》，通過多(duō)個執法案例，詳細梳理(lǐ)了海運行業中(zhōng)逃避制裁的常見欺騙性做法，并為(wèi)相關企業提供了制裁合規審查的指導要點。這篇文(wén)章将深入分(fēn)析這一指南，幫助企業更好地理(lǐ)解和應對海運行業中(zhōng)的貿易合規風險。

一、OFAC的角色和海運行業的制裁背景

OFAC負責管理(lǐ)和執行針對外國(guó)國(guó)家、地區(qū)、實體(tǐ)和個人的經濟制裁，以支持美國(guó)的外交政策和國(guó)家安(ān)全目标。所有(yǒu)與美國(guó)有(yǒu)業務(wù)往來的企業都必須遵守OFAC的制裁規定。海運行業中(zhōng)的利益相關方——如商(shāng)品經紀人、保險商(shāng)、船舶管理(lǐ)服務(wù)提供商(shāng)、港口當局等——尤其處在制裁合規的前沿，因為(wèi)行業中(zhōng)的惡意行為(wèi)者往往采用(yòng)複雜的手段來逃避制裁。

為(wèi)了幫助海運企業應對篡改船舶位置數據、僞造文(wén)件和混淆船舶所有(yǒu)權等欺騙性行為(wèi)，OFAC發布了基于場景的指導，詳細介紹了如何識别制裁規避行為(wèi)，并提供了合規最佳做法。

二、欺騙性運輸手段與應對措施

OFAC的指南中(zhōng)提到，一些國(guó)際貿易公(gōng)司通過欺騙性運輸手段掩蓋與制裁國(guó)家的關系。例如，某國(guó)際石油貿易公(gōng)司通過僞造的産(chǎn)地證明來掩蓋伊朗原産(chǎn)原油的運輸。這類做法往往伴随着操控船舶自動識别系統（AIS）數據的行為(wèi)，以顯示船舶位于虛假的裝(zhuāng)載地點。

為(wèi)了應對這些欺騙性行為(wèi)，OFAC建議海運企業在審查涉及高風險地區(qū)的航次文(wén)件時，進行額外的交易盡職調查。例如，檢查船隻的AIS數據是否存在異常，驗證文(wén)件的真實性，以确保貨物(wù)的來源和目的地清晰明了。

三、特别指定國(guó)民(mín)和被封鎖人員名(míng)單（SDN名(míng)單）

在海運交易中(zhōng)，識别特别指定國(guó)民(mín)（SDN）和被封鎖人員至關重要。OFAC提供的案例中(zhōng)提到，一家美國(guó)船舶管理(lǐ)公(gōng)司發現其合作(zuò)方涉及SDN名(míng)單中(zhōng)的實體(tǐ)後，立即采取了終止合同和自我披露的措施。OFAC鼓勵企業在發現可(kě)能(néng)涉及受制裁人員的情況時，及時采取行動，避免進一步的法律風險。

警示信号包括修改商(shāng)業交易中(zhōng)的原始文(wén)件以隐藏證據、突然更改運輸指示、拒絕提供合理(lǐ)的信息請求等。這些信号都可(kě)能(néng)表明交易中(zhōng)存在規避制裁的風險。

四、所有(yǒu)權結構模糊的船隻的保險風險

OFAC還在指南中(zhōng)強調了船隻所有(yǒu)權結構不透明可(kě)能(néng)帶來的合規風險。某非美國(guó)船舶管理(lǐ)公(gōng)司因船隻的最終受益所有(yǒu)人是俄羅斯國(guó)有(yǒu)企業，而被拒絕支付保險索賠。OFAC建議海運企業在制定合同時包含明确的制裁免責條款，以便在發現制裁風險時退出協議。

五、中(zhōng)途航行制裁風險與應對策略

如果在航程中(zhōng)途發現潛在的制裁問題，例如通過非法的船對船（STS）轉運掩蓋貨物(wù)來源，海運企業應當進行額外的盡職調查，并必要時向OFAC申請特定許可(kě)。OFAC建議海運企業在合同中(zhōng)加入遵守美國(guó)制裁法規的條款，以便在必要時退出此類協議，确保企業合規。

六、不透明的船舶所有(yǒu)權與風險識别

不透明的船舶所有(yǒu)權是海運行業中(zhōng)規避制裁的常見手段之一。OFAC的案例中(zhōng)提到，一家船舶經紀人在處理(lǐ)油輪銷售時，因無法獲得買方的詳細信息而終止交易。經紀人将這一事件記錄在内部系統中(zhōng)，以便對未來的交易進行更嚴格的盡職調查。OFAC建議船東、船舶經紀人和金融機構對交易對手進行基于風險的評估，尤其是當交易涉及複雜的所有(yǒu)權結構或空殼公(gōng)司時。

七、總結

通過這次發布的《海運行業制裁指南》，OFAC強調了海運企業在應對複雜國(guó)際貿易環境中(zhōng)的合規要求。企業需要警惕各種欺騙性手段，包括篡改船舶數據、隐瞞受制裁人員參與、利用(yòng)複雜的所有(yǒu)權結構等。為(wèi)此，企業應當采取額外的盡職調查措施、建立強有(yǒu)力的内部合規控制，并在商(shāng)業協議中(zhōng)加入适當的制裁免責條款。

對于海運行業的從業者來說，密切關注OFAC發布的合規指南，并與合規團隊保持緊密合作(zuò)，是有(yǒu)效降低制裁風險的關鍵。希望這篇文(wén)章能(néng)夠幫助您更好地理(lǐ)解海運行業中(zhōng)的合規挑戰，并為(wèi)您的企業提供切實可(kě)行的合規策略。

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